单项选择题
1. 互换交易的主要用途是（　　），从而规避相应的风险。
A． 套期保值
B． 改变交易者资产或负债的风险结构
C． 价格发现
D． 套利
2. 按（　）分类，国债可分为实物国债和货币国债。

3. 股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（　　）。
A．参与优先股
B．非累积优先股
C．可赎回优先股
D．累计优先股
多项选择题（1）
4. 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有（　　）。
A．内幕交易，泄露内幕信息罪
B．擅自发行股票和公司、企业债券罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
5.  

证券市场全球化趋势主要表现在（　）。

A、证券市场一体化

B、投资者法人化

C、金融创新深化

D、交易所重组与会员化

6. 债券与股票的区别包括（　）。


判断题
7. 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。（　　）
A．正确
B．错误

8. 55.期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。 （　　）

9. 上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。 （　　）
10. 证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 （　）