单项选择题
1. 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（　　）。
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
2. 我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（　　）的罚款。
A．2万～30万元
B．3万～30万元
C．20万～60万元    
D．30万～60万元
3. 关于限仓制度叙述不正确的是（　　）。
A． 为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B． 是对交易者持仓数量加以限制的制度
C． 限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D． 限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
4. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）(上交所、深交所)或当日竞价时间内已成交的和成交价格之问(上交所)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A． ±15%
B． ±20%
C． ±30%
D． ±40%
5.  

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（　）阶段。

A、再度发展期

B、发展期

C、整顿期

D、萌芽期

6.

股票市场价格的直接影响因素是（　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A、宏观经济因素

B、公司经营状况

C、供求关系

D、政治因素

多项选择题
7.

债券的基本性质有（　）。

A、债券是债权的表现

B、债券属于有价证券

C、债券属于无风险证券

D、债券是一种虚拟资本

不定项
8. 按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（　　）。
A． 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B． 有固定的经营场所和业务设施
C． 董事、监事、商级管坪人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D． 有完善的风险管理与内部控制制度
9. 证券交易所规定的交易原则是（　　）。
A．时间优先
B．投资者优先
C．效率优先
D．价格优先

判断题
10. 存托凭证由J．P．摩根首创。 （　）