单项选择题
1.  

从资本市场的发展历程来看，（　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A、保证证券市场的公平、效率和透明

B、依法监管

C、保护投资者利益，让投资者树立信心

D、防止内幕交易

2. （　　）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到变易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。
A． 集中交易制度
B． 标准化的期货合约和对冲机制
C． 大户报告制度
D． 每日价格波动限制及断路器规则
3.

国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（　）。

A、武士债券

B、扬基债券

C、熊猫债券

D、龙债券

4. 下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是（　　）。
A．信用衍生产品在交易者的资产负债表上并无反映，属于表外项目
B．在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产
C．信用衍生产品将信用风险从市场风险等其他风险中分离出来，在市 场上独立地进行交易，实现了信用风险交易市场化
D．信用衍生产品具有成本高、债务可变性和不可交易性等特点

多项选择题（1）
5. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有（　）。

6. 拟定股份有限公司（　　）方案的职责属于董事会。


7. 会品制证券交易所设立以下机构（　　）。


不定项
8. 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（　　）。
A．提供证券交易所的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．对会员进行监管
D．制订证券法规
判断题
9. 我国《证券法》规定，上市公司近3年连续亏损，在后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（　　）
10. 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（　　）