单项选择题
1. 对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（　　）。
A．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
B．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
C．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
D．契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
2. 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。
A．30万元以上l00万元以下
B．20万元以上l00万元以下
C．30万元以上300万元以下
D．50万元以上300万元以下
3. 我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（　）方可成立。


4.

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（　）为基础计算的。

A、优先股

B、普通股

C、投资基金

D、国债

5. 下列关于无记名股票阐述中，不正确的是（　）。


6. 证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（　）万元。

多项选择题
7. 国际债券的发行人，主要是（　　）。

判断题
8. 1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。（　）
9. 广义的有价证券即指资本证券。 （　　）

10. 2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。（　　）