单项选择题
1. 属于行政法规和部门规章的是（　　）。
A． 《中华人民共和国证券法》
B． 《上市公司收购管理办法》
C． 《中华人民共和国证券投资基金法》
D． 《中华人民共和国刑法》
2. 股票本身没有价值，但股票是一种代表（　　）的有价证券。
A．收益权
B．财产权
C．物权
D．股东权

3. 净资本是证券公司在（　　）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A．总资产
B．净资产
C．总资本
D．注册资本

多项选择题
4.

信息披露制度的意义有（　）。

A、有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C、有利于维护广大投资者的合法权益

D、有利于进行证券监督，提高证券市场效率

5.

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　）。

A、互换交易

B、现货交易

C、远期交易

D、期货交易

6. 影响股票市场价格的公司自身因素包括（　）。

7.

指数基金的优势是（　）。

A、可以作为避险套利的重要工具

B、费用低廉

C、风险小

D、在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

判断题
8. 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（　　）

9. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（　　）
A．正确
B．错误

10. 结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（　　）