单项选择题
1. 金融衍生工具依照（　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A、基础工具分类
B、金融衍生工具自身交易的方法及特点
C、交易场所
D、产品形态
2. 代办股份转让系统又称（　）。


3. 证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　　）。


多项选择题
4. 目前，我国证券公司的管理模式主要是（　　）。

5.

储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（　）。

A、发行对象不同

B、发行利率确定机制不同

C、到期前变现收益预知程度不同

D、流通或变现方式不同

6. 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。
A． 风险控制指标
B． 治理结构
C． 内部控制机制
D． 经营管理能力
判断题
7. CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。（　　）
A．正确
B．错误

8. 目前权证交易实行T+1回转交易。（　　）

9.  

证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（　）

10. 投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （　）