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单项选择题
1、基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持有的股票总市值的（　　）%。
A． 4
B． 8
C． 10
D． 20

2、（　　）是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A．公募发行
B．私募发行
C．直接发行
D．间接发行

3、（　）是债券的主要风险，特别是固定收益债券的主要风险。


4、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%

5、 企业发行中期票据所的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。 （　　）


多项选择题
6、上市公司发行证券，可以通过（　　）确定发行价格。
A．询价方式?
B．与主承销商协商
C．上网竞价?
D．以上选项都对


7、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有( )。



判断题
8、我国家专业性证券公司是南方证券公司。（　　）


9、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（　　）


10、

债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。 （　）