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单项选择题
1、 股票价格与市场利率的关系是（　　）。
A．利率提高，股票价格下降
B．利率与股票价格同方向变动
C．利率提高，股票价格上升
D．随机变动


2、 证券发行市场也被称为一级市场或者初级市场。（　　）


3、 契约型基金是基于（　　）组织起来的代理投资方式。
A．公约原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理


4、 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（　　）。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回


5、 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入。（　　）


6、 下面选项中，（　　）不属于境外上市外资股。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股


多项选择题
7、 股票价格指数的编制步骤包括（　　）。
A．选定某基期并计算基期平均股价或市值
B．计算计算期平均股价或市值并作必要修正
C．选择样本股
D．指数化


8、 关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是（　　）。
A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
B．ETFs发行后规模固定
C．ETFs只需每季度公布一次财务状况
D．封闭式基金没有固定的存续期


9、 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（　　）。
A．有价证券
B．设备
C．房产
D．土地使用权


判断题
10、 从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。   （　　）