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单项选择题
1、 以下对公司型基金的认识中正确的是（　　）。
A．公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人


2、金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应风险。
A．资产和负债?
B．资产?
C．负债?
D．资产或负债


3、 贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。（　　）


多项选择题
4、集中竞价交易系统通常包括（　　）。
A．交易系统
B．结算系统
C．信息系统
D．反馈系统


5、 债券不能收回的情况有（　　）。
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失


6、 证券市场监管的意义在于（　　）。
A．是保障广大投资者合法权益的需要
B．是维护市场良好秩序的需要
C．是发展和完善证券市场体系的需要
D．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据


判断题
7、 证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。   （　　）


8、 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。   （　　）


9、红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（　　）
A．正确
B．错误


10、 可转换公司债券是指发行人按照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成公司股份的公司债券，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。（　　）