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单项选择题
1、 下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（　）。
A．送股
B．配股
C．股票价格在某一日暴跌
D．增发股票


2、 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（　　）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．高管人员


3、 在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。（　　）


4、 我国《证券法》规定，上市公司近三年连续亏损，由证券交易所决定（　　）。
A．对其股票交易做退市风险警示
B．暂停其股票上市交易
C．对其股票交易做特别处理
D．终止其股票上市交易


5、 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（　　）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外小资企业债券和内资企业债券
D．国有企业债券和集体企业债券


6、下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（　　）。
A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
D．成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡


多项选择题
7、 可转换债券的要素包括（　　）等。
A．有效期限和转换期限
B．公司普通股市价
C．公司优先股市价
D．转换比例


8、 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。
A．风险控制指标 
B．智力结构 
C．内部控制机制 
D．经营管理能力


判断题
9、从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（　　）
A．正确
B．错误


10、 金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。   （　　）