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单项选择题
1、 证券投资基金筹集的资金主要是投向（　）。
A．实业
B．有价证券
C．房地产
D．第三产业


2、依据（　　）划分，证券市场可分为发行市场和交易市场。 
A．市场组织形式?
B．市场范围
C．市场参与主体?
D．市场的功能


3、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（　　）。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督


4、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中项指标是（　　）。
A．近2年连续盈利，近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B．近2年连续盈利，近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C．近3年连续盈利，近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
D．近3年连续盈利，近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长


5、 国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（　　）个月。
A．3
B．6
C．12
D．24


6、 证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（　　）


7、 道一琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（　　）


多项选择题
8、 场外交易市场具有（　　）等特征。
A．挂牌标准相对较低
B．信息披露要求较低
C．采取做市商制度
D．管理比证券交易所更严格


9、 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在（　　）。
A．发债主体和偿债主体不同
B．适用的法规不同
C．发行目的不同
D．股权稀释效应不同


判断题
10、 金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（　　）