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单项选择题
1、有价证券按照（　　）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券所代表的权利性质
B．发行主体
C．收益是否固定
D．违约风险


2、 附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。（　　）


3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（　　）。
A．上市证券和非上市证券
B．上市证券和挂牌证券
C．挂牌证券和公开证券
D．场内证券和场外证券


4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（　　），影响货币供应量进行宏观调控。
A．金融债券或公司债券
B．公司债券或政府机构债券
C．政府债券或政府机构债券
D．政府债券或金融债券


5、 有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（　）


6、 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（　　）


7、 基金管理人与托管人之间的关系是（　　）。
A．所有人与经营者的关系
B．经营与监督的关系
C．合作关系
D．竞争关系


8、 关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券


9、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为近成交价的上下（　　）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%


多项选择题
10、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有（　　）。
A．内幕交易，泄露内幕信息罪
B．擅自发行股票和公司、企业债券罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪