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单项选择题
1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限短为1年，长为（　　）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。
A．4                   
B．5
C．6                   
D．10


2、 具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（　）。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．发起人股


3、 已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做（　　）。
A．B股 
B．H股 
C．G股 
D．S股


4、 期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（　　）的补偿。
A．信用风险 
B．通胀风险 
C．利率风险 
D．经营风险


5、 证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。（　　）


6、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下


多项选择题
7、下列有关基金运作费用的表述,正确的有（　　）。
A．发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益
B．发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益
C．发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益
D．发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益


8、LOF与ETF不同之处在于LOF（　　）。
A．不一定采用指数基金模式
B．用现金进行申购和赎回
C．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D．不是主动管理型基金


9、 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。
A．接受委托买卖证券
B．净资产验证
C．会计报表审计
D．实收资本审验


判断题
10、 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到程度。    （　　）