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单项选择题
1、契约型基金是基于（　　）而组织起来的代理投资行为。
A．委托原理
B．代理原理
C．信托原理
D．公约原理


2、 我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）罚金。
A．10年；5%以上10%以下 
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下 
D．5年；5%以上10%以下


3、 股票证明了股东权利，这表明股票是（　　）。
A．有价证券 
B．要式证券 
C．证权证券 
D．资本证券


4、债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（　　）

5、 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（　　）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%


6、 保证公司债属于（　　）。
A．抵押证券
B．担保证券
C．质押债券
D．金融债券


7、 投资于浮动利率债券时，其面临的风险中购买力风险较大。（　　）


8、 2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。（　　）


多项选择题
9、 出现下列（　　）事项的，创业板上市公司应及时进行信息披露。
A．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的
B．董事会、监事会及股东大会作出决议
C．签署意向书或者协议
D．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时


10、 财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（　　）。
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格