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单项选择题
1、我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本限额为人民币（　　）。
A．三千万元
B．五亿元
C．五千万元
D．一亿元


2、 证券公司未经（　　）批准，不得为客户提供融资融券服务。
A．中国证券业协会
B．交易所
C．中国证监会
D．中国人民银行


3、 龙债券利率的确定基准是（　　）。
A．美国联邦基金利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率


4、 关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是（　　）。
A．代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
B．代办股份转让系统又被称为三板
C．在三板市场上的公司由两部分组成：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让
D．代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理


5、 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款如提前终止条款形式出现的。（　　）


6、 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。
A．期权价格越低
B．期权价格越高
C．期权价格越波动
D．期权价格越稳定


多项选择题
7、下列属于证券登记结算制度的是（　　）。
A．证券实名制
B．结算证券和资金的专用性制度
C．分级结算制度和结算参与人制度
D．净额结算制度


判断题
8、目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　）

9、行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。


10、 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。   （　　）