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单项选择题
1、 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（　　）。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场


2、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1 
B．3 
C．5 
D．7


3、 上证180指数是以在上交所上市的具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。（　　）


多项选择题
4、 道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（　　）。
A．工业股价平均数
B．运输业股价平均数
C．公用事业股份平均数
D．股价综合平均数


5、 一般来说，我国证券投资基金的投资对象包括（　　）。。
A．债券
B．股票
C．货币市场工具
D．权证


6、 《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（　）。
A．地点
B．时间
C．审议事项
D．议事方式


7、 股息率可调整股票的特点有（　　）。 
A．股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B．股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C．一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D．发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


8、 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（　　）。
A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具


判断题
9、期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（　　）

10、 我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的资产支持证券。    （　　）