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单项选择题
1、 出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。（　　）


2、 一般情况下，优先股票的股息率是（　）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动


3、 下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是（　　）。
A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的


4、 我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（　　）


5、 中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（　　）


多项选择题
6、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。
A．负责保护投资者的合法权益
B．负责监督有关法律法规的执行
C．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场


7、 我国境外上市外资股的特点有（　　）。
A．以人民币标明面值
B．以美元标明面值
C．记名股票的形式
D．不记名股票的形式


8、 按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（　　）等。
A．金融期货
B．金融远期合约
C．信用互换
D．金融互换


9、 关于股票的风险性，下列说法正确的有（　　）。
A．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险
B．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C．风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益
D．实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性


判断题
10、 B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。   （　　）