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单项选择题
1、 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（　）


2、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（　　）个月内不得上市交易或转让。
A．24 
B．6 
C．12 
D．18


3、 以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。
A．制定和修改证券交易所章程 
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格


4、 机构投资者作为询价对象应当符合的条件不包括（　　）。
A．依法设立，近6个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C．依法可以进行股票投资
D．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员


多项选择题
5、有关LOF和ETF的不同之处的表述，正确的有（　　）。
A．ETF属于被动投资的指数型基金，而LOF不仅可以采用指数型基金模式，也可以是主动管理型基金
B．LOF的申购与赎回均以现金进行
C．ETF采用实物申购、赎回机制
D．以上说法都对


6、 证券评级业务的评级对象包括（　　）。
A．中国证监会依法核准发行的债券
B．中国证监会依法核准发行的资产支持证券
C．在证券交易所上市交易的债券
D．在证券交易所上市交易的资产支持证券


7、 股息的具体形式有（　　）。
A．现金股息
B．配股
C．负债股息
D．建业股息


8、我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（　　）。
A．针对机构投资者
B．不记名，可以流通
C．采用电子方式记录债券
D．免交利息税


9、 恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（　　）。
A．在市场上的重要程度
B．成交额对投资者的影响
C．发行量较大
D．公司业务以香港地区为基地


判断题
10、具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（　　）