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单项选择题
1、 证券投资基金在美国被称为（　　）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金


2、 股票、公司债券及商业票据都属于（　　）。
A．公司证券 
B．金融证券 
C．政府证券 
D．上市证券


3、 债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。（　　）


4、 证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（　　）


5、 中国投资有限责任公司是中国中外合资证券公司。（　　）


多项选择题
6、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（　　）。
A．基金交易费
B．基金分红手续费
C．基金运作费
D．基金销售服务费


7、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（　　）。
A．风险偏好型
B．风险中立型
C．风险回避型
D．风险追逐型


8、 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应， 并具备充分的合理性和可行性
C．近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格


9、 政府发行实物国债，是因为（　　）。
A．货币经济不发达，实物交易占主导地位
B．用于建设项目
C．虽然以货币经济为主，但币值不稳定
D．弥补预算赤字


判断题
10、 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。   （　　）