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单项选择题
1、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1 
B．3 
C．5 
D．7


2、 申报价格小变动单位是交易所规定每次报价和成交的小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格小变动单位为（　　）元。
A．0．001 
B．0．005 
C．0．01
D．0．1


3、 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。
A．利率风险 
B．经济周期波动风险
C．购买力风险 
D．违约风险


4、世界上个股票交易所于1602年在（　　）成立。 
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．美国的纽约
C．美国的华盛顿
D．英国的伦敦

5、 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（　　）


6、 债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价(或买人价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。（　　）


7、 开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（　　）


多项选择题
8、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。
A．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B．在经纪业务中接受客户的全权委托
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证收益的承诺


9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（　　）。
A．内在价值 
B．账面价值 
C．每股净资产 
D．股票净值


判断题
10、 审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。   （　　）