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单项选择题
1、 预先披露的招股说明书申报稿不能含有（　　）内容。
A．价格信息
B．发行人基本情况
C．经营情况
D．公司治理结构


2、 债券的主要风险是（　　）。 
A．信用风险 
B．经营风险 
C．财务风险 
D．市场风险


3、套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（　　）的期货交易。
A．品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
B．品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C．品种相当、数量相当、期限相当、方向相反 
D．品种不同、数量不同、期限相当、方向相同


4、 境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。（　　）


多项选择题
5、普通股票股东的义务有（　　）。
A．遵守公司章程
B．依法行使股东权利
C．不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
D．必须亲自参加股东大会


6、 以下属于RQFI1试点业务与QFII的主要区别的是（　　）。
A．募集的投资资金是人民币而不是外汇
B．RQFI1机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
C．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
D．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理


7、我国银行间债券市场的主要职能包括（　　）。
A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B．办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C．提供网上票据报价系统
D．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务


8、下列关于通货膨胀的阐述，正确的是（　　）。
A．通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用
B．在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C．通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
D．在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨


判断题
9、 LOF与ETF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。   （　　）


10、 证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。   （　　）