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单项选择题
1、会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人。（　　）


2、 在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。（　　）


3、根据（　　）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A．证券化产品的属性
B．证券化产品的期限
C．资产证券化的地域
D．基础资产


4、 附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（　　）


5、 股票从性质上看，是一种（　　）。
A．物权证券
B．债权证券
C．综合权利证券
D．既是物权证券，又是债权证券


多项选择题
6、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（　　）等权利。
A．依据规定要求召开基金份额持有人大会
B．分享基金财产收益
C．依法转让或申请赎回其持有的基金份额
D．参与分配清算后的剩余基金财产


7、 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（　　）。
A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
C．基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚
D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚


8、债券与股票的区别（　　）
A．两者权利不同
B．两者目的不同
C．两者期限不同
D．两者收益不同


9、 我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（　　）。
A．从事承担无限责任的投资
B．买卖上市债券
C．向他人贷款或者提供担保
D．承销证券


10、股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式不包括（　　）。
A．向二级市场投资者配售方式
B．对公众投资者上网发行
C．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
D．对机构投资者配售相结合的发行方式