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单项选择题
1、股票是有价证券，《中华人民共和国公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（　　）

2、 如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（　）。
A．基差风险
B．保值风险
C．替代风险
D．流动性风险


3、 证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。（　　）


4、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（　　）

5、开放式基金的交易价格取决于（　　）。
A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金单位净资产值


6、 期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（　　）。
A．每日限价制度
B．逐日盯市制度
C．限仓制度
D．保证金制度


7、 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（　　）


多项选择题
8、 《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（　　）。
A．控制权
B．监管权
C．现场检查权
D．非现场检查权


9、证券交易所的监管职能包括（　　）
A．对信息披露的管理
B．对证券交易活动的管理
C．对会员的管理
D．对上市公司的管理
分析：对上市规则、交易规则、会员管理规则。


10、 下列有关债券收益的说法中，正确的是（　　）。
A．资本利得受债券市场价格变动的影响
B．再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
C．债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
D．资本利得受债券票面利率的影响