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单项选择题
1、OTC是（　　）的简称。
A．芝加哥期权交易所
B．场外交易市场
C．交易所市场
D．首次公开发行


2、证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（　　）

3、在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。（　　）


4、 通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（　　）


多项选择题
5、 储蓄国债(电子式)的特点是（　　）。
A．收益安全稳定
B．采用实名制，可以流通转让
C．由财政部负责还本付息，免缴利息税
D．采用实名制，不可流通转让


6、 证券公司内部控制的主要内容包括（　）。
A．业务创新的内部控制
B．投资银行业务内部控制
C．会计系统内部控制
D．自营业务内部控制


7、 财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。
A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务


判断题
8、目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（　　）
A．正确
B．错误


9、从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（　　）

10、从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（　　）
A．正确
B．错误