2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月23日)
导读:
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单项选择题
1、 下列关于债券发行方式的说法中不正确的是( )。
A.定向发行,又被称为“私募发行”、“私下发行”,即面向特定投资者发行
B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据中标规则不同,可分为欧式招标和西式招标
2、 证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。( )
3、 证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。( )
4、 上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )。
A.做市商制
B.公司制
C.科层制
D.会员制
5、 证券业协会性质上是一种( )。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
6、 按偿还期限分类,国债可分为短期国债、中期国债和长期国债。其中,短期国债、中期国债属于有期国债,而长期国债属于无期国债。( )
多项选择题
7、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准,由( )等共同发起设立的中国公司制交易所。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.北京商品交易所
D.上海证券交易所
8、 下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有( )。
A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统
B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术,对证券交易活动进行实时报考监控和统计分析
C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台
9、 我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有( )等权利。
A.依据规定要求召开基金份额持有人大会
B.分享基金财产收益
C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额
D.参与分配清算后的剩余基金财产
判断题
10、证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入,主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。( )
A.正确
B.错误
1、 下列关于债券发行方式的说法中不正确的是( )。
A.定向发行,又被称为“私募发行”、“私下发行”,即面向特定投资者发行
B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据中标规则不同,可分为欧式招标和西式招标
2、 证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。( )
3、 证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。( )
4、 上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )。
A.做市商制
B.公司制
C.科层制
D.会员制
5、 证券业协会性质上是一种( )。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
6、 按偿还期限分类,国债可分为短期国债、中期国债和长期国债。其中,短期国债、中期国债属于有期国债,而长期国债属于无期国债。( )
多项选择题
7、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准,由( )等共同发起设立的中国公司制交易所。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.北京商品交易所
D.上海证券交易所
8、 下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有( )。
A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统
B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术,对证券交易活动进行实时报考监控和统计分析
C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台
9、 我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有( )等权利。
A.依据规定要求召开基金份额持有人大会
B.分享基金财产收益
C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额
D.参与分配清算后的剩余基金财产
判断题
10、证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入,主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。( )
A.正确
B.错误
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