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单项选择题
1、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务


2、在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（　　）。
A．一级有担保存托凭证
B．二级有担保存托凭证
C．三级有担保存托凭证
D．144A私募存托凭证


3、 我国家专业性证券公司是（　　）。
A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司
C．海通证券公司
D．华泰证券公司


4、 创业板上市公司的董事长、经理、（　　）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A．相关披露事项的负责人
B．董事会秘书
C．财务负责人
D．独立董事


5、 交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（　　）。
A．难以判断
B．下跌
C．上涨
D．不变


6、目前在我国，证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司。（　　）

7、 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人。
A．管理权利
B．股东权利
C．分配权利
D．指挥权利


8、 美国早的证券交易所是（　　）。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥证券交易所
C．费城交易所
D．波士顿证券交易所


多项选择题
9、 从基本性质上理解，债券属于（　　）。
A．商品证券
B．虚拟资本
C．设权证券
D．有价证券


10、证券发行市场的作用主要表现在（　　）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化