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单项选择题
1、 公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。（　　）


2、 下列关于注册会计师申请证券许可证条件的说法，错误的是（　　）。
A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B．取得注册会计师证书2年以上
C．不超过60岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为


3、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　 　）。
A．资本证券
B．债权证券
C．有形证券
D．物权证券


4、 中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为近成交价的上下（　　）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%


5、 目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（　　），通常采取买入并持有到期策略。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．国有企业
D．外资企业


6、 我国《证券法》规定，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　）


7、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。（　　）


8、 关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是（　　）。
A．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
B．一般在当期结算
C．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
D．在未来某一日期结算


多项选择题
9、 证券经营机构是证券市场上活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。
A．借贷资金
B．受托投资资金
C．营运资金
D．自有资本


10、按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（　　）。
A．保本型
B．非收益保证型
C．保证收益型
D．保证收益型