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单项选择题
1、不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。
A．健全性
B．合法性
C．制衡性
D．独立性


2、 发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（　　）


3、 交易所交易基金的期权属于（　　）。
A．单只股票期权
B．货币期权
C．股票组合期权
D．股票指数期权


4、 证券的基本功能不包括（　　）。
A．筹资一投资功能
B．规避风险功能
C．资本配置功能
D．定价功能


5、 上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于（　　）行为。
A．虚假陈述
B．合法经营
C．操纵市场
D．内幕交易


6、 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系


7、 看跌期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量基础金融工具的权利。
A．期权价格
B．市场价格
C．协定价格
D．期权费加买人价格


8、股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（　　）


9、 （　　）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。
A．一级存托凭证
B．二级存托凭证
C．三级存托凭证
D．四级存托凭证


多项选择题
10、关于外国债券论述不正确的是（　　）。
A．武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
B．目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
C．外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家