֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（　　）


2、不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。
A．健全性
B．合法性
C．制衡性
D．独立性


3、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限长不超过（　　）个工作日。
A．10
B．15
C．20
D．30


4、 按照发行本位分类，国债可以分为（　　）。
A．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B．短期国债、中期国债和长期国债
C．流通国债和非流通国债
D．实物国债和货币国债


5、 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（　　）


6、 国债是政府债券的一种，中央政府和地方政府发行的债券都可以称为国债。（　　）


7、 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A．10
B．15
C．30
D．60


多项选择题
8、 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


9、 1981年后我国发行的国债品种有（　　）。
A．普通国债
B．国家重点建设债券
C．国家建设债券
D．财政债券


10、 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（　　）。
A．定向资产管理业务
B．专项资产管理业务
C．集合资产管理业务
D．其他资产管理业务