经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

来源:233网校 2020-07-20 15:02:00

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

②内部董事人数占董事人数的1/5以上

③内部监事人员占监事人数的1/3以上

参考解析：经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4：董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;内部董事人数占董事人数的1/5以上;中国证监会认定的其他情形。

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经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

下列机构不属于基金销售机构的是( )。

期货交易规则中，每( )个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。

证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )报告签署确认意见。

下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是( )。

下列关于法的特征的描述，错误的是( )。

公司章程对( )无约束力。

以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后( )日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用( )方式，法律法规有明确规定的除外。

下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是( )。

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有( )。

下列不属于证券交易所理事会职责的是( )。

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的( )。

公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

货币乘数指( )。

有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )日通知其他合伙人。

商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列( )。

我国创业板市场于( )在深圳证券交易所正式启动。

影响股票投资价值的内部因素是( )。

全国证券、期货市场的主管部门是( )。

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下列机构不属于基金销售机构的是(　　)。

期货交易规则中，每(　　)个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。

下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是(　　)。

下列关于法的特征的描述，错误的是(　　)。

公司章程对(　　)无约束力。

以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后(　　)日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。

下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是(　　)。

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有(　　)。

下列不属于证券交易所理事会职责的是(　　)。

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(　　)以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得(　　)。

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起(　　)年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的(　　)。

公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的(　　)，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

货币乘数指(　　)。

有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前(　　)日通知其他合伙人。

商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列(　　)。

我国创业板市场于(　　)在深圳证券交易所正式启动。

影响股票投资价值的内部因素是(　　)。

全国证券、期货市场的主管部门是(　　)。