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做市商及其做市业务人员不得有以下()行为。

来源:233网校 2022-04-07 14:21:19

做市商及其做市业务人员不得有以下()行为。

Ⅰ.不履行或不规范履行报价义务

Ⅱ.利用内幕信息进行投资决策和交易

Ⅲ.利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动

Ⅳ.以不正当方式影响其他做市商做市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:选项A符合题意:根据新《做市业务管理规定》,做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务,不得从事下列行为:(1)不履行或不规范履行报价义务;(2)利用内幕信息进行投资决策和交易;(3)利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,制造异常价格波动;(4)以不正当方式影响其他做市商做市;(5)与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益;(6)与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定,符合规定的回售、转售约定除外;(7)做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送;(8)全国股转公司规定的其他行为。
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