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中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场检查中发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件(第二代身份证)无期限1038户、开户申请书无职业425户、无国籍240户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。对于上述情况,下列说法正确的有()。

来源:233网校 2022-04-28 10:10:39

中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场检查中发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件(第二代身份证)无期限1038户、开户申请书无职业425户、无国籍240户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。对于上述情况,下列说法正确的有()。①违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于识别与持续识别客户身份的相关规定②应责令该证券公司营业部限期改正③应暂停该证券公司的经纪业务④应给予处3万元罚款的行政处罚

A、①②③

B、①④

C、②③④

D、①②④

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司反洗钱工作。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处3万元罚款的行政处罚。参见教材P227。
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