2026年4月证券从业资格证考试
《证券市场法律法规》考试真题及答案
1、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与()沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
2、下列关于证券公司薪酬安排的说法，正确的是:
A.高级管理人员的薪酬按照业务人员的平均水平确定
B.高级管理人员的薪酬处于公司员工薪酬中位数
C.合规管理人员的平均薪酬水平不得低于公司同级员工的平均薪酬水平
D.合规管理人员的绩效薪酬不得高于业务部门员工的平均水平
3、根据公司经营原则，公司从事经营活动，应当遵守(）
A.商业道德
B.法律
C.社会公德
D.行政法规
4、声誉风险应遵循的原则包括()。
A.全程全员原则
B.预防第一原则
C.审慎管理原则
D.快速响应原则
5、证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括()
A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B.对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽
D.拒绝客户全权委托代理其买卖证券
选项ABC正确：根据《证券经纪业务管理办法》,证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为：
(1)违背投资者的委托为其买卖证券；
(2)私下接受投资者委托买卖证券；
(3)接受投资者的全权委托；
(4)未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖证券；
(5)诱导投资者进行不必要的证券买卖；
(6)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
(7)明知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为，仍为其提供服务；
(8)违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。
证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理，并采取措施保障投资者证券和资金的安全、完整。证券公司及其从业人员不得有下列行为：
(1)将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户；
(2)违规将投资者的证券和资金冻结、提供给他人使用或者为他人提供担保；
(3)违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务；
(4)其他损害投资者证券和资金安全的行为。
选项D错误：全权委托（即客户将决策权完全交给证券公司）是被法规严格禁止的，因此证券公司拒绝此类委托是合规行为。
2026年4月证券从业《证券市场法律法规》考试真题估分及下载
2026年4月证券从业《证券市场法律法规》考试于4月18日举行，本次测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量为120题，测试时间为180分钟，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。
中国证券业协会不会公布2026年4月证券从业《证券市场法律法规》考试真题及答案。如果大家想知道证券考题情况，可以在考后来233网校估分对答案、看考情！233网校将在本次考后收集整理考试真题答案解析，欢迎各位考生考后来分享试题，专业老师将为您解答试题答案！现在大家可以提前预约估分提醒。
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2026年证券考后关注
1、真题征集（有偿）
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2、真题对答案
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2026年证券考试成绩管理
1、成绩查询时间：2026年4月证券法律法规考试成绩一般在考后3个工作日公布，查分网站为中国证券业协会。【点击进入>>2026年证券考试成绩查询入口】
2、合格分数线：证券法律法规考试成绩合格分数线为60分/科（满分100分），证券从业两科成绩合格者可继续报考证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人考试。
3、成绩有效期：通过单科科目，单科考试成绩在36个月内有效。在有效期内，证券从业或证券专项考试成绩合格的，可获得成绩合格证，从业资格证可通过公司向协会申请。
