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【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()。

来源:233网校 2024-03-23 19:40:54

【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()。

A.在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宜传

B.在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩

C.提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖

D.基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险

参考答案:AC
参考解析:证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则, 勤勉、审慎地为投资者提供证券投资顾问服务。
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