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下列选项中,属于试点机构应当对基金投资顾问业务实行留痕管理的环节有()

来源:233网校 2024-03-23 19:40:56

下列选项中,属于试点机构应当对基金投资顾问业务实行留痕管理的环节有()

A.业务推广

B.客户招揽

C.了解客户

D.协议签订

参考答案:ABCD
参考解析:基金投资顾问机构应当建立健全留痕管理制度,对基金投资顾问全部业务环节施留痕管理,包括:业务推广,客户招揽,了解客户,协议签订,基金产品尽职调查及评估,生成、提供 执行基金投资组合策略(含具体产品品种、数量的管理) ,客户回访,投诉处理等。
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