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基金投资顾问业务试点机构应当在负责投资业务的部门层面建立专门的投资决策委员会负责审议投资组合策略的产生和调整，并评估形成投资组合策略的风险特征。

来源:233网校 2025-04-09 09:59:27

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参考答案：A

参考解析：基金投资顾问业务试点机构应当在负责投资业务的部门层面建立专门的投资决策委员会，负责审议投资组合策略的产生和调整，并评估形成投资组合策略的风险特征。

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基金投资顾问业务试点机构应当在负责投资业务的部门层面建立专门的投资决策委员会负责审议投资组合策略的产生和调整，并评估形成投资组合策略的风险特征。

证券基金经营机构应当妥善保存公司人员管理制度，以及年度考核、执业培训、稽核审计等情况，保存期限不得少于15年。

基金评价中，风险调整后收益的指标通常有夏普比率、特雷诺比率、詹森aa、信息比率等其共同的理论基础是CAPM理论。（）

股票的市场价格由股票的价值决定，并受供求关系的影响呈现波动性特征。

证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验、投资需求和风险偏好。（）

退休后从保险公司领取的养老金和按月领取的奖励均可视为一种年金。（）

波浪理论相较于其他技术分析流派，最大的区别就是能提前很长时间预计行情的底和顶，而其他流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。（）

证券经营机构对销售的产品划分风险等级时需要考虑产品的到期期限。

投顾服务协议应当约定自签订协议之日起7个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

从本质上来说，可变增长模型和不变增长模型都可以看成是零增长模型的特例。（）

金融机构的流动性风险监测指标:流动性覆盖率=合格优质流动性资产/未来60日现金净流出量x100%。（）

盲目乐观的客户会认为能够在比实际更低的波动性下获得更高的收益。因此，在资产配置过程中，如果客户预期管理不好，将严重影响投资顾问业务开展。

信用风险缓释是指公司运用合格的抵质押品净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。

资本资产定价模型在分析问题的过程中，不考虑交易成本对红利、股息以及资本利得的征税，但限制借贷和卖空。（）

下列选项中，属于试点机构应当对基金投资顾问业务实行留痕管理的环节有()

信用卡账户不仅可以弥补临时资金的不足，还可以降低低收益资金的比例。

投顾服务协议应当约定,自签订协议之日起7个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。()

市场风险计量方法包括但不限于缺口分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。

在理财业务中，客户信息可以分为定量信息和定性信息，客户财务方面的信息基本属于定性信息。

绝对估值法是通过可比公司的价格为基础，来评估目标公司的相应价值。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有()。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名与登记编码，方便投资者查询、监督，公示方式包括（）

证券公司，证券资讯机构应对证券投资业务推广（ ) 等环节实行留痕管理

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证券基金经营机构应当妥善保存公司人员管理制度，以及年度考核、执业培训、稽核审计等情况，保存期限不得少于15年。

基金评价中，风险调整后收益的指标通常有夏普比率、特雷诺比率、詹森aa、信息比率等其共同的理论基础是CAPM理论。（）

股票的市场价格由股票的价值决定，并受供求关系的影响呈现波动性特征。

证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验、投资需求和风险偏好。（）

退休后从保险公司领取的养老金和按月领取的奖励均可视为一种年金。（）

波浪理论相较于其他技术分析流派，最大的区别就是能提前很长时间预计行情的底和顶，而其他流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。（）

证券经营机构对销售的产品划分风险等级时需要考虑产品的到期期限。

投顾服务协议应当约定自签订协议之日起7个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

从本质上来说，可变增长模型和不变增长模型都可以看成是零增长模型的特例。（）

金融机构的流动性风险监测指标:流动性覆盖率=合格优质流动性资产/未来60日现金净流出量x100%。（）

盲目乐观的客户会认为能够在比实际更低的波动性下获得更高的收益。因此，在资产配置过程中，如果客户预期管理不好，将严重影响投资顾问业务开展。

信用风险缓释是指公司运用合格的抵质押品净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。

资本资产定价模型在分析问题的过程中，不考虑交易成本对红利、股息以及资本利得的征税，但限制借贷和卖空。（）

下列选项中，属于试点机构应当对基金投资顾问业务实行留痕管理的环节有()

信用卡账户不仅可以弥补临时资金的不足，还可以降低低收益资金的比例。

投顾服务协议应当约定,自签订协议之日起7个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。()

市场风险计量方法包括但不限于缺口分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。

在理财业务中，客户信息可以分为定量信息和定性信息，客户财务方面的信息基本属于定性信息。

绝对估值法是通过可比公司的价格为基础，来评估目标公司的相应价值。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有()。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名与登记编码，方便投资者查询、监督，公示方式包括（）

证券公司，证券资讯机构应对证券投资业务推广（ ) 等环节实行留痕管理

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