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证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的刑事处罚措施。

来源:233网校 2025-08-04 11:40:22

证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的刑事处罚措施。

A.中国证监会

B.司法机关

C.中国证监会及其派出机构

D.中国人民银行

参考答案:B
参考解析:选项B正确:证券公司分证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。选项AC错误:中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施(如警告、罚款、吊销业务许可等)。 选项D错误:中国人民银行主要监管银行体系(如反洗钱、支付结算等),不直接负责证券公司监管,且央行无权实施刑事处罚。
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