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证券公司进行柜台交易,其()应当通过中国证券业协会组织的专业评价。

来源:233网校 2025-08-04 11:40:08

证券公司进行柜台交易,其()应当通过中国证券业协会组织的专业评价。

A.柜台交易管理制度和重大事项报告

B.实施方案和重大事项报告

C.柜台交易管理制度和实施方案

D.实施方案和定期报告

参考答案:C
参考解析:证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案(C)应当通过中国证券业协会组织的专业评价。(注意:柜台交易的自律管理要求中,备案阶段的专业评价对象为制度性文件(管理制度和实施方案),而非日常报告或突发事项报告。) 综上,该题选C。
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