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证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（）

来源:233网校 2025-08-20 09:04:37

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A.风险管理理念

B.价值准则

C.监督机制

D.职业操守

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

责编:cjb

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证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（）

下列关于现金预算的控制，说法正确的是（）

目前不存在完全垄断的市场，我国接近完全垄断的行业有（）。

根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求，说法错误的是（）。

某公司去年年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10%，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。

指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差DIF(也称离差值)和异同平均数(DEA)两部分组成，当DIF和DEA均为（）时，属于空头市场。

基金投资顾问试点机构进行业务宣传推介应当客观、准确、完整，不得提供虚假、不实、误导性信息。以下不属于宣传推介时禁止的行为是（）。

在（）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只求获得市场平均的收益率水平

市场风险，是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为四种类型，以下不属于市场风险的是（）。

某一证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）证券组合。

关于证券投资顾问与证券分析师的区别，下列说法正确的是()

基金投资顾问试点机构提供的基金投资组合策略应当符合分散投资要求。一般情况下，管理型基金投资顾问服务的单个客户持有单只基金的市值，不得高于客户委托资产市值的（）。

β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

证券投资技术分析理论认为市场行为最基本的表现是（）

反映一个公司股利分配政策和支付股利能力的指标是（）。

下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者在（）方面不享有特别保护。

国际资本流动造成外汇市场和汇率的波动，国际资本流入将导致（）。

除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别其中D级是正常经营状态的最低等级。

证券公司合规负责人工作称职的其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于平价数。

持有公5%以下股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内部信息的知情人。

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目前不存在完全垄断的市场，我国接近完全垄断的行业有（）。

根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求，说法错误的是（）。

某公司去年年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10%，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。

指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差DIF(也称离差值)和异同平均数(DEA)两部分组成，当DIF和DEA均为（）时，属于空头市场。

基金投资顾问试点机构进行业务宣传推介应当客观、准确、完整，不得提供虚假、不实、误导性信息。以下不属于宣传推介时禁止的行为是（）。

在（）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只求获得市场平均的收益率水平

市场风险，是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为四种类型，以下不属于市场风险的是（）。

某一证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）证券组合。

关于证券投资顾问与证券分析师的区别，下列说法正确的是()

基金投资顾问试点机构提供的基金投资组合策略应当符合分散投资要求。一般情况下，管理型基金投资顾问服务的单个客户持有单只基金的市值，不得高于客户委托资产市值的（）。

β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

证券投资技术分析理论认为市场行为最基本的表现是（）

反映一个公司股利分配政策和支付股利能力的指标是（）。

下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者在（）方面不享有特别保护。

国际资本流动造成外汇市场和汇率的波动，国际资本流入将导致（）。

除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别其中D级是正常经营状态的最低等级。

证券公司合规负责人工作称职的其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于平价数。

持有公5%以下股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内部信息的知情人。

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