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证券投资顾问业务考试真题及答案精选第一章

来源:233网校 2020年11月12日

2020年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题及答案精选第一章:证券投资顾问业务监管,开始测试吧!

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1、根据《证券法》,目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

A、财务顾问

B、证券资产管理业务

C、证券投资顾问业务

D、证券研究

参考答案:B
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问业务管理制度熟悉

【解析】根据《中华人民共和国证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

2、执业人员取得执业资格,连续()不在机构从事证券业务的,由协会注销其执业证书。

A、3年

B、4年

C、2年

D、1年

参考答案:A
参考解析:

【章节】第一章第四节

【考点及考纲要求】证券公司、证券投资咨询机构及其人员法律责任掌握

【解析】取得证券执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。

A、经纪业务

B、财富管理业务

C、资产管理业务

D、证券投资咨询业务

参考答案:D
参考解析:

【章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】投资顾问业务概念掌

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条:本规定所称证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

4、证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行()管理。

A、编号

B、分类

C、统一

D、保密

参考答案:A
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问服务协议的要求熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。

5、证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守()和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A、《证券投资顾问业务暂行规定》

B、《中华人民共和国广告法》

C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D、《证券法》

参考答案:B
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问业务服务提供熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第25条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

6、证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用()方式提出解除协议。

A、口头

B、口头或书面通知

C、口头和书面通知

D、书面通知

参考答案:D
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问服务协议的要求熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。

7、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序,内容和要求,并()。

A、指定专门人员独立实施

B、指定多部门共同实施

C、指定多部门分别独立实施

D、成立专门的委员会

参考答案:A
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问业务客户回访机制熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第21条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。

8、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对()发表评论意见。

A、特定的分级基金

B、宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

C、特定的指数期货合约

D、某上市公司

参考答案:B
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问通过公众媒体卡斩业务的要求熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第31条,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券报考服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。

9、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础上。

A、资产管理

B、证券经纪

C、投资银行

D、证券投资

参考答案:B
参考解析:

【章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】证券公司提供品种选择投资建议服务的职责熟悉

【解析】证券公司在证券经纪服务基础上,向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心,证券营业部建立投资顾问服务团队。

10、证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是()

A、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

B、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

C、科学严密、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

D、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公开公平

参考答案:B
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问业务的原则掌握

【解析】证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则,即独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

11、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。

A、理财规划师

B、理财顾问

C、证券投资顾问

D、证券分析师

参考答案:C
参考解析:

【章节】第一章第一节

【考点及考纲要求】证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理掌握

【解析】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

12、下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是()。

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

C、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

参考答案:B
参考解析:

【章节】第一章第一节

【考点及考纲要求】证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理掌握

【解析】证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

13、《证券投资顾问业务风险揭示书》应以()形式,由投资者签收确认,并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。

A、书面或电子文件

B、书面

C、书面和电子文件

D、电子文件

参考答案:A
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问协议签订熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的规定,《证券投资顾问业务风险揭示书》应以书面或者电子文件形式,由投资者签收确认,并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。

14、证券公司接受客户委托,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策的属于()业务。

A、代办股份转让

B、证券投资顾问

C、证券经纪

D、证券资产管理

参考答案:B
参考解析:

【章节】第一章第一节

【考点及考纲要求】证券投资顾问业务的概念掌握

【解析】考察证券投资顾问业务的概念。

15、根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的职业规范和行为准则的机构是()。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、地方金融办公室

D、中国证监会授权的派出机构

参考答案:A
参考解析:

【章节】第一章第一节

【考点及考纲要求】证券投资顾问业务资料管理掌握。

16、证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供()。

A、有保底的投资组合服务

B、风险最小的投资品种服务

C、适当的投资建议服务

D、收益最高的投资组合服务

参考答案:C
参考解析:

【章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】证券投资顾问服务提供熟悉

【解析】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第15条,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。

17、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有(),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。

A、证券投资咨询执业资格

B、证券分析师执业资格

C、投资顾问从业资格

D、CFA三级证书

参考答案:A
参考解析:

【章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】证券投资顾问的执业资格取得方式熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

18、证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A、5

B、3

C、10

D、7

参考答案:A
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问协议签订熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。

19、根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

A、3

B、10

C、5

D、1

参考答案:C
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问协议签订熟悉

【解析】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

20、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订投资顾问服务协议。协议应当包括的内容,正确的是()。

Ⅰ当事人的权利和义务

Ⅱ收费标准和支付方式

Ⅲ证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅳ争议或者纠纷解决方式

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、IV

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问协议管理熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:

(一)当事人的权利义务;

(二)证券投资顾问服务的内容和方式;

(三)证券投资顾问的职责和禁止行为;

(四)收费标准和支付方式;

(五)争议或者纠纷解决方式;

(六)终止或者解除协议的条件和方式。

21、证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合的要求是()。

Ⅰ投资期限和品种符合客户的投资目标

Ⅱ风险等级符合客户的风险承受能力等级

Ⅲ客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险

Ⅳ可以视情况省略风险揭示环节

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资顾问风险揭示的要求熟悉

【解析】IV项错误,风险揭示环节不能省略。

22、以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当符合下列要求()。

Ⅰ客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

Ⅱ揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏

Ⅲ说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

Ⅳ表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

【章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第27条:

以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:

1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;

2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;

3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;

4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。

23、证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据包括()。

Ⅰ证券研究报告

Ⅱ新闻报道

Ⅲ上市公司董事会秘书的意见

Ⅳ基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

A、Ⅰ、IV

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

【章节】第一章第二节

【考点及考纲要求】证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责熟悉

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第16条:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

25、证券投资咨询业务的基本形式包括()

Ⅰ证券投资顾问

Ⅱ委托理财

Ⅲ发布证券研究报告

Ⅳ销售基金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、IV

参考答案:B
参考解析:

【章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】证券投资咨询业务的基本形式熟悉

【解析】证券投资咨询业务的基本形式包括两种:证券投资顾问业务;发布证券研究报告业务。

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