11月证券从业考试结束，笔者整理了部分考生回忆真题，汇总以下51个考的考点。本次证券投资顾问考试偏难，很多考点考得比较偏，考生备考时容易忽视。
从这次考试的出题也可以看出，专项考试的出题不像一般从业那么直接，喜欢绕个弯。还有一个特点就是阅读量大，尤其多选题和组合型选择题。考生在备考投资顾问业务时一定要细心加耐心。
| 章 | 节 | 考点 |
| 第一章 | 第三节 | 证券投资顾问的协议签订 |
| 第三节 | 证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求 | |
| 第三节 | 证券投资顾问服务协议的要求 | |
| 第三节 | 证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求 | |
| 第三节 | 证券投资顾问业务的要求——对客户的告知义务 | |
| 第二章 | 第一节 | 个人生命周期 |
| 第一节 | 家庭生命周期 | |
| 第二节 | 复利期间和有效年利率 | |
| 第二节 | 到期收益率计算 | |
| 第三节 | 运用套利定价方差计算证券的期望收益率 | |
| 第三节 | 证券系数β的含义和应用 | |
| 第四节 | 证券投资理念 | |
| 第五节 | 心理账户 | |
| 第五节 | 有效市场假说 | |
| 第五节 | 有效市场假说在证券投资中的应用 | |
| 第五节 | 行为金融理论 | |
| 第五节 | 认知过程的偏差 | |
| 第三章 | 第二节 | 资产负债表 |
| 第三节 | 客户风险偏好 | |
| 第三节 | 客户风险矩阵 | |
| 客户风险偏好的主要类型 | ||
| 第四章 | 第一节 | 自上而下分析法 |
| 第一节 | 自下而上分析法 | |
| 第一节 | 水平分析法 | |
| 第一节 | 公司短期偿债能力 | |
| 基本分析法的基本原理 | ||
| 第一节 | 基本分析法的理论基础 | |
| 第二节 | 夏普指数 | |
| 第二节 | 样本的含义 | |
| 第五章 | 第一节 | 监测信用风险指标的计算方法 |
| 第一节 | 单一法人客户信用风险识别 | |
| 第二节 | 市场风险的限额管理 | |
| 第三节 | 资产负债期限结构影响流动性的途径和机制 | |
| 第三节 | 流动性风险的监测指标和预警信号 | |
| 第七章 | 第一节 | β系数的应用 |
| 投资组合管理的步骤 | ||
| 第一节 | 被动型投资策略的特点 | |
| 第一节 | 复杂或高风险金融产品的定义 | |
| 证券组合管理的基本步骤 | ||
| 投资组合管理的步骤 | ||
| 第八章 | 第一节 | 现金预算编制的内容和程序 |
| 第一节 | 现金预算与实际的差异分析 | |
| 第一节 | 现金管理 | |
| 第一节 | 失业保障月数 | |
| 第一节 | 债务管理 | |
| 第二节 | 税收规划*2 | |
| 第三节 | 税收规划的原理 | |
| 第三节 | 个人所得税税率 | |
| 第三节 | 税收筹划的基本方法 | |
| 第四节 | 遗产规划工具 |
