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11月证券从业《投资顾问业务》考情分析(51个考点)

来源:233网校 2019年12月4日

11月证券从业考试结束,笔者整理了部分考生回忆真题,汇总以下51个考的考点。本次证券投资顾问考试偏难,很多考点考得比较偏,考生备考时容易忽视。

从这次考试的出题也可以看出,专项考试的出题不像一般从业那么直接,喜欢绕个弯。还有一个特点就是阅读量大,尤其多选题和组合型选择题。考生在备考投资顾问业务时一定要细心加耐心。

考点
第一章第三节证券投资顾问的协议签订
第三节证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求
第三节证券投资顾问服务协议的要求
第三节证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求
第三节证券投资顾问业务的要求——对客户的告知义务
第二章第一节个人生命周期
第一节家庭生命周期
第二节复利期间和有效年利率
第二节到期收益率计算
第三节运用套利定价方差计算证券的期望收益率
第三节证券系数β的含义和应用
第四节证券投资理念
第五节心理账户
第五节有效市场假说
第五节有效市场假说在证券投资中的应用
第五节行为金融理论
第五节认知过程的偏差
第三章第二节资产负债表
第三节客户风险偏好
第三节客户风险矩阵
 客户风险偏好的主要类型
第四章第一节自上而下分析法
第一节自下而上分析法
第一节水平分析法
第一节公司短期偿债能力
 基本分析法的基本原理
第一节基本分析法的理论基础
第二节夏普指数
第二节样本的含义
第五章第一节监测信用风险指标的计算方法
第一节单一法人客户信用风险识别
第二节市场风险的限额管理
第三节资产负债期限结构影响流动性的途径和机制
第三节流动性风险的监测指标和预警信号
第七章第一节β系数的应用
 投资组合管理的步骤
第一节被动型投资策略的特点
第一节复杂或高风险金融产品的定义
 证券组合管理的基本步骤
 投资组合管理的步骤
第八章第一节现金预算编制的内容和程序
第一节现金预算与实际的差异分析
第一节现金管理
第一节失业保障月数
第一节债务管理
第二节税收规划*2
第三节税收规划的原理
第三节个人所得税税率
第三节税收筹划的基本方法
第四节遗产规划工具
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