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2015年银行业初级资格考试《法律法规与综合能力》个人讲义汇总 | |||
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第一章 |
中国银行体系概况 |
考点1.1 中国人民银行 | |
| 考点1.2 监管机构 | |||
| 考点1.3 中国银行业协会 | |||
| 考点1.4 政策性银行 | |||
| 考点1.5 大型商业银行 | |||
| 考点1.6 中小商业银行 | |||
| 考点1.7 农村金融机构 | |||
| 考点1.8 中国邮政储蓄银行 | |||
| 考点1.9 外资银行 | |||
| 考点1.10 非银行金融机构 | |||
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第二章 |
银行经营环境 |
考点2.1 宏观经济运行 | |
| 考点2.2 经济结构 | |||
| 考点2.3 金融市场 | |||
| 考点2.4 金融市场的发展 | |||
| 考点2.5 金融工具 | |||
| 考点2.6 货币政策目标 | |||
| 考点2.7 货币政策工具 | |||
| 考点2.8 利率、汇率 | |||
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第三章 |
银行主要业务 |
考点3.1 个人存款的概念及其业务分类 | |
| 考点3.2 单位、同业存款的概念及其业务分类 | |||
| 考点3.3 外币存款业务 | |||
| 考点3.4 借款业务 | |||
| 考点3.5 个人贷款业务 | |||
| 考点3.6 公司贷款业务 | |||
| 考点3.7 债券投资业务 | |||
| 考点3.8 债券投资的收益与风险 | |||
| 考点3.9 现金资产业务 | |||
| 考点3.10 交易业务 | |||
| 考点3.11 金融衍生品交易业务 | |||
| 考点3.12 清算业务 | |||
| 考点3.13 支付结算业务 | |||
| 考点3.14 银行卡业务 | |||
| 考点3.15 代理业务 | |||
| 考点3.16 托管业务 | |||
| 考点3.17 担保业务 | |||
| 考点3.18 承诺业务 | |||
| 考点3.19 理财业务 | |||
| 考点3.20 电子银行业务 | |||
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第四章 |
银行管理 |
考点4.1 公司治理的主体 | |
| 考点4.2 银行资本的概念与作用 | |||
| 考点4.3《巴塞尔新资本协议》、《第三版巴塞尔协议》 | |||
| 考点4.4 我国监管资本与资本充足率要求 | |||
| 考点4.5 提高资本充足率的方法 | |||
| 考点4.6 经济资本及其应用 | |||
| 考点4.7 银行风险 | |||
| 考点4.8 风险管理的发展历程 | |||
| 考点4.9 风险管理 | |||
| 考点4.10 内部控制的概念、目标、原则及构成要素 | |||
| 考点4.11 合规管理的相关概念、目标及基本要素 | |||
| 考点4.12 金融创新 | |||
| 考点4.13 金融创新与客户利益保护 | |||
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第五章 |
银行业监管及反洗钱法律规定 |
考点5.1《中国人民银行法》相关规定 | |
| 考点5.2 中国人民银行的检查监督权 | |||
| 考点5.3《银行业监督管理法》的适用范围 | |||
| 考点5.4《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 | |||
| 考点5.5 违反有关法律规定的法律责任 | |||
| 考点5.6 对违反银行业监督管理规定的相关处罚措施 | |||
| 考点5.7 洗钱概念及三个阶段 | |||
| 考点5.8 洗钱的常见方式 | |||
| 考点5.9《中华人民共和国反洗钱法》 | |||
| 考点5.10《金融机构反洗钱规定》 | |||
| 考点5.11《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 | |||
| 考点5.12 违反反洗钱规定的法律责任 | |||
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第六章 |
银行主要业务法律规定 |
考点6.1存款原则及存款业务的基本法律要求 | |
| 考点6.2对单位或个人存款查询、冻结、扣划的条件和程序 | |||
| 考点6.3存款利率的法律管制 | |||
| 考点6.4存单纠纷案件的认定与处理 | |||
| 考点6.5存款合同 | |||
| 考点6.6授信 | |||
| 考点6.7贷款业务的基本法律要求 | |||
| 考点6.8贷款合同 | |||
| 考点6.9银行业务禁止性规定 | |||
| 考点6.10银行业务限制性规定 | |||
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第七章 |
民商事法律基本规定 |
考点7.1 民事权利主体的概念 | |
| 考点7.2 法人及非法人组织 | |||
| 考点7.3 民事法律行为 | |||
| 考点7.4 代理及其种类 | |||
| 考点7.5 担保法律制度概述 | |||
| 考点7.6 物权法 | |||
| 考点7.7 抵押 | |||
| 考点7.8 质押 | |||
| 考点7.9 保证 | |||
| 考点7.10 留置 | |||
| 考点7.11《公司法》概述 | |||
| 考点7.12 票据的概念、特征及功能 | |||
| 考点7.13 票据行为 | |||
| 考点7.14 票据权利 | |||
| 考点7.15 票据丧失的补救措施 | |||
| 考点7.16 合同的概念及特征（ | |||
| 考点7.17 合同的订立 | |||
| 考点7.18 合同的生效 | |||
| 考点7.19 合同的履行 | |||
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第八章 |
金融犯罪及刑事责任 |
考点8.1 金融犯罪的概念及种类 | |
| 考点8.2 金融犯罪的构成 | |||
| 考点8.3 危害货币管理罪 | |||
| 考点8.4 破坏银行管理罪 | |||
| 考点8.5 金融诈骗罪 | |||
| 考点8.6 集资诈骗罪 | |||
| 考点8.7 贷款诈骗罪 | |||
| 考点8.8 信用证诈骗罪 | |||
| 考点8.9 信用卡诈骗罪 | |||
| 考点8.10 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 | |||
| 考点8.11 挪用资金罪 | |||
| 考点8.12 非国家工作人员受贿罪 | |||
| 考点8.13 签订、履行合同失职被骗罪 | |||
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第九章 |
从业人员职业操守 |
考点9.1《从业人员职业操守》概述 | |
| 考点9.2 从业基本准则 | |||
| 考点9.3 从业人员与客户 | |||
| 考点9.4 从业人员与同事 | |||
| 考点9.5 从业人员与所在机构 | |||
| 考点9.6 从业人员与同业人员 | |||
| 考点9.7 从业人员与监管者 | |||
| 考点9.8 附则 | |||
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233网校银行从业 | |||
233网校讲师课程：
为了帮助考生2015年全面系统 的备考，233网校开设有银行业初级资格考试 V班、 精讲班、 冲刺班、 习题班，针对考试不同需要，有侧重点、分阶段的对学员进行辅导。有效 结合历年考试特点，预测考试方向，梳理各章重要考点，分析考点出题形式，讲解答题思路，传授应试技 巧。
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