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2018年基金从业《基金法律法规》自测试卷(1)

来源:233网校 2018-03-01 09:54:00

第 91 题.()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

A、职业道德

B、道德

C、职业道德教育

D、职业道德修养

【正确答案】C

【答案解析】职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

第 92 题.以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是()。

A、清算是按照确定的规则计算出基金当事人各方应收应付资金数额的行为

B、基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的

C、我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户

D、赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出

【正确答案】C

【答案解析】基金份额申购、赎回的资金结算内容。我囯境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户。

第 93 题.同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。

A、混合型基金

B、平衡型基金

C、保本型基金

D、收入型基金

【正确答案】B

【答案解析】同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。

第 94 题.投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金()。

A、认购

B、申购

C、赎回

D、交易

【正确答案】B

【答案解析】投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。

第 95 题.长期以来,我国居民的主要理财方式是()。

A、投资

B、保险

C、货币储蓄

D、股票

【正确答案】C

【答案解析】长期以来,我国居民的主要理财方是货币储蓄。

第 96 题.欺诈的方式主要有虛假陈述和()

A、舞弊行为

B、重大遗漏

C、涂改

D、夸大利益

【正确答案】A

【答案解析】欺诈的方式主要有两种,—是虚假陈述,二是舞弊行为。

第 97 题.存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不雇于特殊情况的是()。 A、当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

B、当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉

C、当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调

D、当董事长对本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉

【正确答案】D

【答案解析】在以下特殊情况下,监事会有代表公司的权利:(1)当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规走外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宣。(2)当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代公司与董事进行交涉。(3)当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会

计师或其他第三方人员协助调查。

第 98 题.()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A、有效性

B、健全性

C、相互独立

D、相互制约

【正确答案】D

【答案解析】相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第 99 题.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括()

A、健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

B、研究工作应保持独立、客观

C、建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策

D、建立科学的投资管理业绩评价体系

【正确答案】B

【答案解析】基金管理公司投资决策业务控制的5个主要内容,另外还有:投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

第 100 题.当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括()。

A、电话提示

B、书面警告

C、公开谴责

D、行政处罚

【正确答案】D

【答案解析】证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施,并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

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