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基金从业考试《基金法律法规》习题:对基金机构的监管

来源:233网校 2019-02-13 09:13:00

基金从业资格考试《基金法律法规》考试大纲要求:掌握基金的不同分类标准和基本分类;掌握基本基金类型及其特点;理解市场上各类特殊类别基金的特点。。【知识点学不懂?讲师课程来帮您梳理>>

233网校整理第四章(证券投资基金的监管 )对基金机构的监管习题及答案如下,开始测试吧!

1、商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册并取得相应资格。

A.中国人民银行

B.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

C.中国银监会

D.中国证券投资基金业协会

参考答案:B
参考解析:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

2、下列关于公募基金管理人的法定职责的说法中,错误的是()。

A.编制基金财务会计报告

B.为基金财产开设证券账户

C.制定基金收益分配方案

D.确定基金份额申购价格

参考答案:B
参考解析:开设证券账户是基金托管人的职责。

3、下列属于基金托管人职责的是()。 

A.编制中期和年度基金报告

B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜

D.安全保管基金财产

参考答案:D
参考解析:A、B、C三项都是基金管理人的职责。 

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