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2010年期货从业考试《法律法规》全真模拟题

来源:233网校 2010-03-09 14:29:00
  101.期货交易所不得从事( )。
  A: 信托投资
  B: 股票交易
  C: 非自用不动产投资
  D: 间接参与期货交易
  参考答案[ABCD]
  102.出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
  A: 发生自然灾害等不可抗力
  B: 交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全
  C: 某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险
  D: 某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大
  参考答案[ABC]
  103.《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
  A: 会员资格的取得条件和程序
  B: 会员资格的变更条件和程序 来源:
  C: 对会员的监督管理
  D: 会员违规、违约行为处理办法
  参考答案[ABCD]
  104.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
  A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
  B: 中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
  C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
  D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
  参考答案[AC]
  105.期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
  A: 中国证监会
  B: 期货业协会
  C: 中国人民银行
  D: 财政部
  参考答案[AD]
  106.  期货从业人员应当( )。
  A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
  B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务
  C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
  D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
  参考答案[BCD]
  107.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,( )。
  A: 客户有权不予认可
  B: 客户可以予以追认
  C: 非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任
  D: 期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任
  参考答案[ABD]
  108.以下说法错误的有( )。
  A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
  B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
  C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
  D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律
  参考答案[AB]
  109.期货交易所违反规定收取交易手续费的,应( )。
  A: 责令改正,给予警告,没收违法所得
  B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款
  D: 责令退还多收取的交易手续费
  参考答案[ACD]
  110.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
  A.公开
  B.合理
  C.有效
  D.完全保障
  参考答案[ABC]
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