第7题
承担股指期货交易的履约责任时应当遵循( )原则。
A 过错责任
B 强制交割
C 买卖自负
D 公平
【正确答案】：C
【答案解析】 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条规定。
第8题
期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A 通报批评
B 没收违法所得的罚款
C 暂停从事本交易所期货业务
D 取消从事本交易所期货业务资格
【正确答案】：B
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
第9题
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。
A 期货业协会
B 期货交易所
C 中国证监会
D 工商行政管理部门
【正确答案】：B
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。
第10题
一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币( )万元。
A 40
B 50
C 100
D 25
【正确答案】：B
【答案解析】 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第五条第一款规定。
第11题
下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。
A 甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
B 乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔
C 丙投资者净资产为人民币100万元
D 丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔
【正确答案】：D
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第五条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)净资产不低于人民币100万元；(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(三)具有相应的决策机制和操作流程；(四)相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；(五)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(六)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
第12题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是( )。
A 责令参加培训
B 书面警示
C 责令处分责任人员
D 予以行政处罚
【正确答案】：D
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
