第7题
在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。
A 高级管理人员
B 业务部门负责人
C 开户经办人
D 客户
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第九条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
第8题
期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行( )义务。
A 向投资者充分揭示股指期货风险
B 严格验证投资者资金
C 测试投资者的股指期货基础知识
D 介绍股指期货法律法规
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验征投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
第9题
期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
A 中国证监会的有关规定
B 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
C 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D 中国银监会的规定
【正确答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
第10题
按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A 告知客户投诉的途径、方法和程序
B 为客户提供合理的投诉渠道
C 暂停为投诉客户提供服务
D 告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
【正确答案】：A,B
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。
第11题
按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。
A 财务状况
B 诚信状况
C 年龄和学历
D 相关投资经历
【正确答案】：A,B,D
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
第12题
下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。
A 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B 具备股指期货基础知识，通过相关测试
C 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D 不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
