三、判断题（本大题12小题．每题1.0分，共12.0分。请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。）
第1题
期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十六条规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。
第2题
股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。( )。
【正确答案】： ×
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。
第3题
投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第三条规定。
第4题
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第六条规定。
第5题
交易所不得对投资者适当性标准进行调整。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
第6题
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第九条规定。
第7题
期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。
第8题
期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十二条规定。
第9题
期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
第10题
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司办助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
第11题
中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十九条第二款规定，交易所在检查中发现从事中问介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
第12题
期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
