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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(4)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
91、 参加期货从业资格考试应符合的条件有(  )。
A.具有完全民事行为能力
B.年满18周岁
C.具有大学专科以上文化程度
D.通过中国证监会认可的资质测试

92、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?(  )
A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的

93、 会员制期货交易所会员享有的权利有(  )。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B.按规定转让会员资格
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.联名提议召开临时会员大会

94、 根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的有(  )。
A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结
清期货业务并终止经营活动
B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户
C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则
D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

95、 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列哪些申请材料?(  )
A.任职资格申请表
B.1名推荐人的书面推荐意见
C.身份、学历、学位证明
D.资质测试合格证明

96、 根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(  )。
A.涨跌停板制度
B.当日无负债结算制度
C.保证金制度
D.大户持仓报告制度

97、 关于期货交易所向会员收取的保证金,下列说法不正确的有(  )。
A.只能用于担保期货合约的履行
B.结算准备金是指已被合约占用的保证金
C.交易保证金是指未被合约占用的保证金
D.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户

98、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有(  )。
A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

99、 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的(  )。
A.总经理、副总经理
B.财务负责人
C.首席风险官
D.营业部负责人

100、 期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有(  )。
A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
C.发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,及时向有关部门反映或举报
D.片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉

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