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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(4)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
11、 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于(  ),并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2人
B.3人
C.8人
D.10人

12、 期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于(  )。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年

13、 设立期货交易所,负责审批的机构是(  )。
A.发改委
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.银监会.

14、 会员制期货交易所理事会会议须有(  )以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事(  )以上表决通过。
A.3/4;1/2
B.2/3;1/2
C.2/3;1/3
D.3/4;1/3

15、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,推荐人每年最多只能推荐(  )申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A.1人
B.2人
C.3人
D.5人

16、 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等 资料的期限不得少于(  )。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年

17、 期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的,应当在(  )内通知期货公司。
A.2日
B.3日
C.5日
D.10日

18、 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(  )个月的,风险预警期结束。
A.1
B.2
C.3
D.5

19、 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(  ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
A.风险说明书
B.营业执照
C.公司章程
D.公司资信证明

20、 会员制期货交易所理事会会议结束之日起(  )内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日

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